【资料图】

截至2025年6月26日，据企业预警通显示，2025上半年国内已有64家券商被监管处罚，其中包括央行、证监会、交易所及协会对证券商及其从业人员的处罚。

目前来看，个人处罚较多于机构处罚，占比分别为54%、46%；从地区分布来看，广东与上海地区券商罚单最多；从单家机构被罚情况来看，年内最多被罚4次，仅1家券商总公司被罚3次、营业部被罚1次。

从券商罚单的违规领域来看，主要披露了9大业务被罚，投行业务披露违规，被罚次数最多达48次。另外被罚较多的还有公司治理与内部控制违规、证券从业人员违规、证券经纪业务违规：

6月以来，有7家券商被监管处罚，大部分罚单为证监会开出，包括2家总公司、1家分公司、2家营业部被罚，其他为从业人员被罚：