(资料图)

日前，山东证监局发布关于对睿银泛德私募基金管理（山东）有限公司（以下简称“睿银泛德私募”）采取责令改正行政监管措施。

山东证监局指出，睿银泛德私募在开展私募投资基金业务中存在以下行为：未建立关联交易管理制度，未按照规定和合同约定对关联交易进行信息披露，从事借款融资居间服务业务，未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息。

根据相关法律法规，山东证监局决定对睿银泛德私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。山东证监局表示，睿银泛德私募应切实采取有效措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。

同时，山东证监局指出，高月显作为睿银泛德私募法定代表人、执行董事兼总经理，未谨慎勤勉履行相关责任与义务，对上述问题负有主要责任，山东证监局决定对高月显采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。