违反廉洁从业规定、执业行为不合规！上海证券陈金微等四人被浙江证监局采取监管谈话措施：请在我局指定时间到浙江证监局接受监管谈话

违反廉洁从业规定、执业行为不合规！上海证券陈金微等四人被浙江证监局采取监管谈话措施：请在我局指定时间到浙江证监局接受监管谈话

关于对陈金微采取监管谈话措施的决定

【资料图】

陈金微：

经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。???????????????????????????浙江证监局

2025年11月6日

关于对黄文晓采取监管谈话措施的决定

黄文晓：????经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。????根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。????如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

浙江证监局

2025年11月6日

关于对颜伶俐采取监管谈话措施的决定

颜伶俐：????经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。????根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。????如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

浙江证监局

2025年11月6日

关于对朱伶俐采取监管谈话措施的决定

朱伶俐：????经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。????根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。????如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

浙江证监局

2025年11月6日