和讯网消息 4月2日，厦门证监局公布行政处罚决定书，郑小燕通过中洲控股实控人黄光苗，提前获知中洲控股收购华南城消息，并进行内幕交易，亏损18.63万元，对此厦门证监局决定对郑小燕处以60万元罚款。

处罚决定书显示，当事人：郑小燕，女，1985年10月出生，住址：广东省深圳市南山区。“郑小燕”证券账户下挂普通账户与信用账户，两账户分别于2016年5月13日、2016年7月18日，在海通证券(600837,股吧)深圳望海路营业部开立，三方存管银行为招商银行，开户手续均由郑小燕本人办理，无代理人。“郑小燕”证券账户开户以来，主要是由郑小燕委托陈某娟操作下单。

经审理查明，华南城控股有限公司董事会联席主席、大股东郑松兴系中洲控股实际控制人黄光苗多年好友，2016年7月21日左右，郑松兴与黄光苗见面时提及中洲控股和华南城可否合作，并由中洲控股董事长姚日波洽谈相关事宜。2016年7月21日，华南城董事会联席主席郑松兴、执行董事冯星航 与中洲控股董事长姚日波、副总经理尹善峰会面，洽谈业务合作。会后，双方达成了中洲控股收购郑松兴持有的华南城股权的初步意向。8月21日 至 10月26日期间，双方多次洽谈，对收购意向书内容及条款进行了讨论以及修改，决定由中洲控股收购郑松兴及其通过Accurate Gain Developments Limited(以下简称Accurate Gain)间接持有的华南城23.2%股权，收购价格区间为港币1.8-2.2元/股，并定于10月27日签订书面协议。

10月27日，中洲控股申请股票临时停牌，并召开投资决策会，会议同意中洲控股以现金方式收购华南城23.2%股权。同时，姚日波与郑松兴、Accurate Gain签署了《收购意向书》。10月28日，中洲控股发布重大资产重组停牌公告称，公司拟收购郑松兴及Accurate Gain 分别持有的华南城7900万股及17.78亿股普通股股份，收购价款区间在港币33.43亿元至港币40.86亿元。

厦门证监局指出，根据中洲控股2017年1月12日公布的《第七届董事会第四十六次会议决议公告》，上述股权收购事项涉及金额33.99亿元，占中洲控股2015年未经审计合并净资产额的60.52%，构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，在中洲控股未公开前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。

虽然收购双方在2016年9月17日未就最终收购比例达成一致，但在此之前双方已明确收购标的，也多次对收购方案可行性进行讨论并认为可行，且郑松兴、姚日波、黄光苗三人分别为此次股权收购交易双方的董事会联席主席、董事长、实际控制人，属于能够影响此次收购的动议、筹划、决策或执行的人员，因此可以认定2016年9月17日内幕信息已经形成。内幕信息公开时间是中洲控股发布相关公告的时间，即2016年10月28日。

调查发现，2016年9月下旬，本案内幕信息知情人中洲控股实控人黄光苗至深圳市皇庭集团有限公司法定代表人郑康豪(郑小燕胞兄)的办公室与郑康豪见面洽谈，内容涉及中洲控股，郑小燕当时在场。此后，郑小燕在2016年10月10日委托陈某娟操作“郑小燕”信用账户买入“中洲控股”51.02万股，成交金额977.33万元;10月12日委托陈某娟操作“郑小燕”普通账户买入1.73万股，成交金额33.41万元。2017年4月7日“中洲控股”复牌，4月18日郑小燕委托陈某娟将上述52.75万股全部卖出，成交金额992.81万元，亏损18.63万元。“郑小燕”信用账户买入资金来自深圳市皇庭投资管理有限公司提供的借款，“郑小燕”普通账户买入资金来源于账户历史沉淀资金。上述交易均是通过郑小燕专门开立给陈某娟使用的号码为15889414854的手机上网委托下单完成。

厦门证监局认为，“郑小燕”证券账户虽于2016年6月至8月间交易过“中洲控股”，但最大买入金额仅为49.95万元。2016年10月10日、10月12日，该账户交易“中洲控股”规模明显放大，两笔交易合计金额达1010.74万元，且交易时点与内幕信息形成时间高度吻合，与郑小燕接触黄光苗的时间高度吻合，交易行为明显异常，足以证明郑小燕实施了内幕交易违法行为。郑小燕的上述行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，厦门证监局决定：对郑小燕处以60万元罚款。